m o b u c . 5 h t i g 数据跨境合规治理实践 白皮书 2021 序言 数字经济正加快驱动产业融合变革，拓宽和提升经济发展空间。 数据流动在数字经济发展中发挥着重要作用，数据要素的市场化配置 上升为各国宏观战略考量。为了平衡“数据安全”与“数据红利”，建构和 凝聚数字经济优势，主要国家和地区纷纷推进、强化数据跨境内部规 则的完善，积极推动、参与数据跨境国际规则的制定，形成了不同的 m o 数据跨境流动合规规制圈。 c . 5 全球数据跨境流动规则框架下，没有企业可以回避数据跨境流动 b u 规则的深刻影响。企业应高度重视数据跨境流动管控形势和发展态 h t i g 势，在全球业务和经营活动中应主动进行合规遵从，对冲和降低风险 和不确定性压力，并将数据跨境风险控制机制化、常态化。 古语有云：“万物得其本者生，百事得其道者成。”“以风险为导向” 的合规治理思想是迎接数据跨境规则挑战的重要方法。确保商业可持 续，合规管控与效益追求并重，一方面在制定完善跨境治理方案的基 础上完成系统性合规整改，主动降低外部风险；另一方面利用已有的 企业统一合规框架基线，以及双边、多边国际包容性规则降低投入和 运营成本。数字文明新时代下，共同探索、相互借鉴数据跨境合规治 理实践，通过持续和务实的合规建设，有助于优化企业数据合规体 系、共建产业数字合作格局。 申楠 m o h t i g b u c . 5 主编：高瑞鑫、申燕茹、方圆、何智聪、王晨、刘天雅、杨宇鑫、徐敏、肖腾飞、黄惠娥、Marco、Alberto 参编：周宇心、王志宇、丁沛、魏安迪、梅傲婷、宋伟强、陈立生、文华龙、赵智海、李琳、池逸飞、惠兆 帅、曲绅维、龙浩、陈威特、陈正伟、林苏明、胡志强、邓园园、岳艳红、鲁可兴、林峻、张亮、张 哲、杨柳 m o h t i g b u c . 5 数据跨境合规治理实践白皮书（2021） 目录 一、 全球数据跨境规则现状及发展趋势 ................................................................................................... - 1 1.1 数据跨境规则现状 ................................................................................................................................ - 1 1.1.1 主要国家规则多为限制性规范 ..................................................................................................... - 2 1.1.2 国际组织机制多为推动性规范 .................................................................................................... - 2 1.1.3 中国具有差异化和多层次特征 .................................................................................................... - 3 1.2 数据跨境发展趋势 ............................................................................................................................... - 3 1.2.1 数据分级分类管理成为主流 ........................................................................................................ - 3 1.2.2 探索促进统一数据跨境规范 .......................................................................................................- 4 - m o 1.2.3 数据主权管辖博弈冲击持续 .......................................................................................................- 4 1.3 数据跨境类型 ........................................................................................................................................- 4 1.4 数据本地化模式 ................................................................................................................................... - 5 - c . 5 二、 企业数据跨境典型场景及管控要点 ................................................................................................... - 6 2.1 数据跨境合规主要痛点难点 ............................................................................................................... - 6 - b u 2.1.1 数据多样，跨境数据的法律属性识别与分类困难 .................................................................. - 6 2.1.2 场景复杂，数据跨境的路径、角色及责任识别困难.............................................................. - 7 2.1.3 规则变动，规则要求多层次、多类型、不断演进 .................................................................. - 8 - h t i g 2.2 数据跨境典型场景管控要点 .............................................................................................................. - 9 2.2.1 数据跨境合规典型场景................................................................................................................ - 9 2.2.2 数据跨境合规要点 ..................................................................................................................... - 10 三、 企业数据跨境合规治理思路与良好实践......................................................................................... - 12 3.1 数据跨境合规治理路径 ..................................................................................................................... - 12 3.2 数据跨境合规治理实践 .................................................................................................................... - 12 3.2.1 明确管控数据对象 ...................................................................................................................... - 12 3.2.2 摸查关键情形场景 ..................................................................................................................... - 14 3.2.3 识别外部合规要点 ..................................................................................................................... - 15 3.2.4 组织合规风险评估 ..................................................................................................................... - 17 3.2.5 开展合规风险治理 ..................................................................................................................... - 19 3.2.6 重要数据合规延展 ..............................................................................................................